风险评估，是指管理层识别并采取相应行动和措施，来管理和控制对经营、财务报告、符合性目标有影响的内部或外部风险，包括风险识别和（)

A.风险应对

B.风险控制

C.风险估计

D.风险分析

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发布时间：2022-07-28

更多“风险评估，是指管理层识别并采取相应行动和措施，来管理和控制对经营、财务报告、符合性目标有影响的内部或外部风险，包括风险识别和()”相关的问题

第1题

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪()项不是它的合规管理职责。

A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

B.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任

C.每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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第2题

操作风险一旦被识别出来后，就应该加以评估，决定哪些风险具有不可接受的性质，应该作为风险缓解的

目标。下列属于风险评估和量化作用的选项是()。

A．能够使管理层将操作风险与风险管理战略和政策进行比较

B．能够使管理层识别不能接受或超出机构风险偏好的那些风险暴露

C．能够使管理层选择合适的缓解机制并对需要缓解的风险进行优先排序

D．以上答案都正确

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第3题

基于互换和衍生产品国际协会（International Swap and Derivatives Association，ISDA)2000年对操

基于互换和衍生产品国际协会(International Swap and Derivatives Association，ISDA)2000年对操作风险管理流程的划分，操作风险管理流程可分为风险识别、风险评估和量化、风险管理和风险缓释、风险监测和风险报告五个循环往复的环节和步骤。下列关于风险监测环节的说法中不正确的是()。

A．由于操作风险的特殊性，操作风险监测和控制的职责不能采取与市场风险和信用风险一样的独立管理结构

B．高级管理层必须确保本机构对操作风险有统一的定义

C．高级管理层设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应与本机构的业务活动规模和风险承担规模相匹配

D．高级管理层必须确保设计的监测、评估和报告操作风险的工作机制应被严格执行

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第4题

在“广东国际信托投资公司破产事件”案例中，操作风险管理的主体承担了不可推卸的责任。其中，风险管

理部门在整个操作风险管理过程中的作用非常关键。下列选项中不属于风险管理部门的职责的是()。

A．确保高级管理层下达的任务和战略得到有效执行

B．负责指导分支机构的操作风险管理，并定期检查评估

C．要为操作风险管理开发相应的技术或方法

D．负责执行董事会转达给高级管理层的操作风险管理系统，并为之制定相应的政策、程序和步骤