中风险事项是指违反监管制度或内控要求，运营操作和管理中内部关键控制环节出现隐患，对业务经营和持续发展产生较小负面影响。（）

A.主要反洗钱内控制度修订

B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更

C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项

D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料

E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料

关于审计书面资料的方法，下列表述错误的是()。

A.顺查法比较复杂，不易掌握，工作量大，一般只运用于业务规模小，或存在问题较多的被审计单位

B.逆查法适用于业务规模较大的单位，应结合抽样方法进行

C.详查法一般用于审计业务规模小，或出现重大案件和严重违反财经法规事项的单位

D.抽查法一般适用于业务规模大、内部控制制度和财务管理工作比较好的单位

A.领导人员廉洁从业和贯彻落实八项规定的监督检查

B.投资经营、风险管控、内控建设与运行

C.企业法人治理结构的健全完善

D.企业改革发展目标任务的落实

E.对党和国家重大方针政策、国资监管工作要求

A.缺少风险导向，控制过度或不足

B.内控制度设计不具可操作性

C.高层非常重视内部控制

D.内控执行无监督

A.有关制度

B.激励约束

C.风险防控

D.各项制度

A．商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动

B．员工故意骗取、、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失

C．商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险

D．违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括《劳动法》和《合同法》等，造成个人工伤赔付或因性别(种族)歧视事件导致的损失

A.对于可以通过事中、事后监管有效消除影响、规避风险的事项，同样要求把评价评估作为项目审批的前置条件

B.对那些由有关部门自行设定、于法无据的事项，要坚决取消

C.对于必不可少的评价评估事项，要详细描述，能用评价书的不用评价表

D.可以将一些性质相近的评价评估事项加以合并

A．声誉风险是指由于意外事件、金融机构的政策调整、市场表现或日常经营活动所产生的负面结果，可能对金融机构的这种无形资产造成损失的风险

B．声誉风险与金融机构的其他风险没有联系，它产生于操作上的失误、违反有关法规和其他问题

C．金融机构通常将声誉风险视为对其经济价值最大的威胁

D．巴塞尔银行监管委员会将声：誉风险列为商业银行必须妥善管理的八大风险之一

A.外商投资

B.涉及国家安全事项的建设项目

C.特定物项和关键技术

D.网络信息技术产品和服务

A.与商业银行董事会、高级管理层进行监督管理谈话

B.提高商业银行的资本充足率要求

C.提高商业银行流动性风险监管指标的最低监管标准

D.限制商业银行开展收购或其他大规模业务扩张活动