题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
证券发行人是指（)。A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．通过证券而进行投资的各类
证券发行人是指()。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人
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（请给出正确答案）
证券发行人是指()。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人
答案
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第1题
(2011、2009年考试真题)证券发行人是指()。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
第5题
下列关于股票发行的承销说法正确的是()。
A.发行人向特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.公开发行的证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
C.承销商对所承销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
D.股票未能充分售出，发行人预计的资金筹集计划未能实现的情形只会发生在包销方式中
第7题
A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
B.对擅自改变用途的发行人，上市公司直接责任人员仅处警告，不处罚款
C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
第10题
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道
B.为证券二级市场提供了更多的交易品种
C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
