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[多选题]

严格遵守供应链金融相关法律法规和监管要求，建立贯穿项目全流程、各环节的风险管理制度和流程规范，形成（)的内部控制体系。

A.分工合理

B.权责明确

C.相互制衡

D.有效监督

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发布时间：2022-07-10

更多“严格遵守供应链金融相关法律法规和监管要求，建立贯穿项目全流程、各环节的风险管理制度和流程规范，形成（)的内部控制体系。”相关的问题

第1题

推进供应链金融业务需要坚持底线思维，始终将（)作为重中之重，严格遵守供应链金融相关法律法规和监管要求。

A.防风险

B.促发展

C.除隐患

D.保稳定

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第2题

内部控制评价应依据国家有关法律法规、（）和我行有关规章制度进行

A.金融方针政策

B.银监会的监管要求

C.人民银行的监管要求

D.内控评价相关要求

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第3题

金融机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照相关法律法规、监管要求留存相关资料不包括()。

A.重要内容的录音、录像

B.签字确认的风险提示书

C.签字确认的服务协议书

D.发放的产品说明书

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第4题

对金融机构业务经营合规性检查的目的是督促金融机构严格遵守金融法律法规以及银行监管当局制定的各项金融规章制度,保持金融机构之间的适度竞争,维护健康的金融秩序。（）

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第5题

金融机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照相关法律法规、监管要求留存相关资料，留存时间不少于三年，法律、行政法规、规章另有规定的，从其规定。留存的资料包括但不限于（）

A.金融消费者签字确认的产品和服务协议书

B.金融消费者签字确认的风险提示书

C.记录向金融消费者说明重要内容的录音

D.记录向金融消费者说明重要内容的录像资料

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第6题

依据《中国银保监会办公厅关于推动供应链金融服务实体经济的指导意见》，银行业金融机构应合理核定供应链核心企业、上下游链条企业的授信额度，基于供应链上下游交易情况，对不同主体分别实施额度管理，满足供应链有效融资需求。其中，对于由核心企业承担最终偿付责任的供应链融资业务，应全额纳入核心企业授信进行管理，并遵循大额风险暴露的相关监管要求。()

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第7题

下面关于“电e金服”平台安全运营政策描述不正确的是（)。

A.平台所有上线金融产品履行监管备案，通过中国软件评测中心认证，经法律机构评估出具合规备忘录

B.平台实行产品上下架动态管理，从源头上防范金融风险

C.平台严格遵守国家法律法规和金融监管规定，成功注册“电e金服”商标

D.平台实行产品上下架静态管理，预防新增产品增加金融风险

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第8题

银行、支付机构向金融消费者说明重要内容和披露风险时，应当依照法律法规和监管规定留存相关资料，自业务关系终止之日起留存时间不得少于3年。（）

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第9题