内控合规部门在复查员工对积分处理的异议时,原则上原审核人员不得参与。() - 考试资料网问答

第1题

被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。（)

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第2题

关于积分流程，（)按照积分处理意见减发员工绩效收入并反馈（)。

A.内控合规部门;人力资源部门

B.内控合规部门;责任人所在部门

C.人力资源部门;责任人所在部门

D.人力资源部门;内控合规部门

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第3题

关于积分流程，内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.内控合规部门

B.检查部门

C.责任人所在部门

D.人力资源部门

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第4题

内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.检查部门

B.被检查部门

C.内控合规部门

D.被检查机构对应检查项目的牵头部门

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第5题

关于合规性复审，以下表述不正确的是（)。

A.对于内控合规部门、出具同意并附修改意见、不同意的复审意见的，业务部门、应当研究提出采纳措施

B.内控合规部门、应当基于业务部门、初审意见，对复审事项涉及的合规风险及内部控制状况实施独立、专业判断，提出复审意见

C.内控合规部门门对于重大或复杂的复审事项，内控合规部门、可请专家进行论证

D.对修改意见有异议的，业务部门、可与内控合规部门会商沟通，不需再次提交内控合规部门复审

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第6题

在共享模式下，关于积分落户申请工作，下列说法正确有（)。

A.员工自行填写相关信息

B.可以在线查看审核结果

C.对有异议的结果可申请复查

D.查看复查结果时，需向HRSSC申请

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第7题

《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（)、（)、（)、（);审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。

A.受理信访举报

B.特派员履职发现

C.专项检查

D.巡视移交等途径

E.办案中发现

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第8题

发生制裁投诉时，各机构应立即电话逐级、双线报送至（)部门

A.二级分行业务条线部门

B.一级分行内控与法律合规部门

C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门

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第9题

综合服务经理的综合评价积分不包含哪类指标？（)

A.交易操作类

B.厅堂服务管理类

C.产品销售类

D.内控合规类

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第10题

销毁临柜业务印章须经()审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门(或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。

销毁临柜业务印章须经（)审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门（或内控合规派驻机构)和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。

A.分管行长

B.运营管理部门负责人

C.运营主管

D.监管员

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第11题

正向激励积分标准：对（)、（)、（)、（)等行为实行分值化管理的激励性积分依据。

A.员工自觉加强合规管理

B.制止违规违纪

C.堵截案件

D.避免损失

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内控合规部门在复查员工对积分处理的异议时，原则上原审核人员不得参与。（)