题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下证券从业人员哪些行为属于违规行为（）
A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
答案
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A.小刘操作股票账户
B.小李为客户办理证券认购、交易
C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为
D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务
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第1题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
第3题
A.利用腾讯/企业微信名义对外做宣传推广活动
B.宣传信息中存在夸大、虚假、承诺性、绝对化描述
C.经授权同意后，使用企业微信的logo和物料
D.将渠道政策，用户后台信息等告知用户
E.突击批量拉活用户
第4题
A.对农村信用社系统各项工作提出的建议、意见
B.检举、揭发农村信用社系统工作人员违规违纪、以权谋私、失职渎职等行为
C.检举、揭发农村信用社系统的机构违法、违规行为
D.农村信用社系统干部职工要求维护自己合法权益的信访事项
E.与农村信用社员工有密切关系的社会成员的违规违纪行为。
第6题
A.向客户提供买卖股票的咨询
B.代理委托人从事证券投资
C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
第7题
A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
第11题
A.属于利用未公开信息交易的行为
B.属于泄露内幕信息的行为
C.是否属于违规行为，取决于李某是否实际采纳了陈某的建议
D.属于与李某共同操纵市场的行为
