题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券自营业务实施一般要经过三个阶段,即开发并确定投资项目、确定方案与划人资金及实施投资项目。
违规操纵市场价格、交易规模这一风险点一般在()阶段产生。
A.开发并确定投资项目阶段
B.确定方案与划入资金阶段
C.实施投资项目阶段
D.BC说法都正确
答案
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A.开发并确定投资项目阶段
B.确定方案与划入资金阶段
C.实施投资项目阶段
D.BC说法都正确
第6题
刑事审判程序中,公诉案件一般要经过()阶段。
A.侦查、提起公诉、审判三个阶段
B.立案、提起公诉、审判、执行四个阶段
C.侦查、提起公诉、审判、执行四个阶段
D.立案、侦查、提起公诉、审判、执行五个阶段
第9题
A.证券企业在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B.证券企业在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的惩罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C.证券企业未正式开业但成立已超过六个月,证券企业的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D.证券企业成立并且正式开业已超过六个月,证券企业的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E.证券企业未正式开业但成立已超过1年,证券企业的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理