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[多选题]

金融机构有违法情形,情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。该违法情形包括()。

A.办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的

B.违反规定办理资本项目资金收付的

C.违反外汇业务综合头寸管理的

D.违反外汇市场交易管理的

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更多“金融机构有违法情形,情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。该违法情形”相关的问题

第1题

干部教育培训机构和干部所在单位有下列情形之一的,由干部教育培训主管部门责令限期整改,逾期不改的,给予通报批评;情节严重的,由有关部门对负有主要责任的领导人和直接责任人给予纪律处分:()。

A.采取不正当手段招揽生源的

B.以干部教育培训名义组织境内外公费旅游或者进行其他高消费活动的

C.违反国家有关规定收取干部教育培训费用的

D.违反国家有关规定擅自印发学历或学位证书或培训证书、资格证书或培训证书的

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第2题

根据《中华人民共和国外汇管理条例》,金融机构办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,由外汇管理机关()。
根据《中华人民共和国外汇管理条例》,金融机构办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的,由外汇管理机关()。

A.责令限期改正

B.没收违法所得

C.并处20万元以上100万元以下的罚款

D.并处30万元以下的罚款

E.情节严重或者逾期不改正的,责令停止经营相关业务

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第3题

经保密审查合格的企业事业单位违反保密规定的,由保密行政管理部门______,逾期不改或整改后仍不符合要求的,______;情节严重的,______。

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第4题

对于银行业金融机构未经批准变更、终止,下列说法正确的是()。

A.由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

B. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处五十万元以上三百万元以下罚款

C. 情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D. 构成犯罪的,从重给予经济处罚,但可不予追究刑事责任

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第5题

经保密审查合格的企业事业单位违反保密规定的,由保密行政管理部门______,逾期不改或整改后仍不符合要求的,______;情节严重的,______。

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第6题

经营者有下列情形之一,除承担相应的民事责任外,可以根据情节单处或者并处警告、没收违法所得、处以违法所得()的罚款,没有违法所得的,处以()万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿、吊销营业执照

A.一倍以上十倍以下、五十万

B.一倍以上十倍以下、三十万

C.一倍以上五倍以下、二十万

D.一倍以上十倍以下、二十万

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第7题

根据《麻醉药品和精神药品管理条例》,下列情形中,由药品监督管理部门作出责令限期改正,给予警告,并没收违法所得和违法销售的药品;逾期不改正的,责令停业,并处五千元以上两万元以下的罚款;情节严重的,取消其精神药品经营资格。该情形是()。

A.第二类精神药品零售企业违反规定销毁第二类精神药品

B.定点批发企业违反规定销售精神药品

C.区域性批发企业之间,违反规定调剂第一类精神药品

D.药品批发企业违反规定购买、储存精神药品

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第8题

有下列情形之一的,负责药品监督管理的部门门向社会公告单位和产品名称,令限期改正;逾期不改正的,没收违法所得、违法生产经营的医疗器械;违法生产经营的医疗器械货值金额不足1万元的,并处1万元以上5万元以下罚款;货值金额1万元以上的,并处货值金额5倍以上20倍以下罚款;情节严重的,对违法单位的法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员,没收违法行为发生期间自本单位所获收入,并处所获收入30%以上2倍以下罚款,5年内禁止其从事医疗器械生产经营活动,()。

A.生产、经营未经备案的第一类医疗器械

B.未经备案从事第一类医疗器械生产

C.经营第二类医疗器械,应当备案但末备案

D.已经备案的资料不符合要求

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第9题

地方金融组织有下列哪些行为之一的,由市地方金融监督管理部门责令限期改正,没收违法所得,违法所得十万元以上的,处违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处十万元以上五十万元以下的罚款;逾期不改正的,责令停业整顿;情节严重的,吊销其经营许可证或者其他审批文件?()

A.超越经营范围从事金融业务活动,出租、出借或者变相出租、出借金融业务活动经营许可证或者其他审批文件的

B.未依法保障金融消费者知情、自主选择等权益的

C.超越经营范围或者采用虚假、欺诈、隐瞒、引人误解等方式开展营销宣传的

D.相关人员拒绝或者拖延监管谈话,或者未如实回答监管谈话事项的

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