下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）。

A.业务活动范围受限

B.有具体明确的目的，而且目的比较单一

C.股本(如有)不足以支撑其业务活动，必须依靠其他次级财务支持

D.通过向投资者发行不同等级的证券(如分级产品)等金融工具进行融资，不同等级的证券，信用风险及其他风险的集中程度也不同

违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项属于证券经纪业务风险中的合规风险。()

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

A.违约风险

B.购买力风险

C.流动性风险

D.期限性风险

E.利息风险

A.允许全权代理客户从事证券交易

B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易

D.与客户交易资料的保管期限为10年

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.批准外聘会计师事务所的业务条款及审计服务的报酬

B.监察和评估内部审计职能在企业整体风险管理系统中的有效性

C.对重大的财务报告事项和判断进行复核

D.在内部审计完成后，依据有关工作目标、已实施审计程序、意见及建议编制审计报告

A．信托型PE基金

B．贷款信托

C．证券投资

D．以上各项都正确