客户要求变更其信息资料提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑，应作为可疑交易上报。（)

B.记载可疑交易当事人姓名或交易记录的《行政处罚意见书》、《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》及其他有关文件和资料

C.反洗钱工作信息，如配合有关部门调查洗钱活动的情况、向中国人民银行上报的各种报告和报表等

D.监管机构在现场检查、非现场调查中要求各部门、各分支机构协助调查或密切关注的可疑当事人或交易的有关文件和资料

E.监管机构在对分公司各部门、各分支机构的监管过程中要求协助调查或提供的可疑当事人或交易的有关文件和资料

F.分公司各部门、各分支机构按照司法机关协助调查的要求产生的调查结果，以及报告的有关文件和资料

G.可能威胁到情报来源或造成其他严重后果的相关信息和资料

H.监管机构明确要求采取保密措施的其他信息资料

A.具有在临床试验机构的执业资格，且能够按要求提供最新的工作履历和相关资格文件

B.研究者需具备临床试验所需的专业知识、培训经历和能力

C.熟悉申办者提供的试验方案、研究者手册、试验药物相关资料信息

D.研究者和临床试验机构可根据需求授权临床试验机构以外的单位承担试验相关的职责和功能，不用征求申办者意见

A.李先生被派往分公司调研，每天忙得不亦乐乎：手机上装了多个工作APP，必须随时关注上边的各种信息，还得及时把现场工作照上传给公司领导

B.某公司人力资源部门存储了大量的记录公司各项活动的文字影像资料，为每年的年终总结和工作汇报提供了足够的第一手材料

C.按有关部门规定，申报项目时，除了填写申请书，还须以附件形式提供相应的图片、证书、文件等作为支撑材料，以供评审专家核查

D.某窗帘公司要求安装人员为客户上门服务时，必须把测量、安装、调试、用户评价等每个环节拍成小视频，现场传给部门经理

A.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的

B.金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

C.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D.客户行为或者交易情况出现异常的

A.证券期货业金融机构应按照“知密最小化”原则，严格控制知密范围，尽量以是少环节保障配合调查工作的顺利开展

B.若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的，应通过严格、规范的内部审批流程

C.被调查的可疑交易主体若为证券期货业金融机构中高端客户，应由客户经理尽快通知客户，以免损害客户利益，导致客户流失

D.证券期货业金融机构若能在本级获取相关调查资料的，反洗钱部门仅限在本级获取通知书所列信息数据和资料，不得向上级机构申请，也不得要求分支机构提供

A.公司已公开发布的信息

B.部门内部会议纪要

C.供应商或客户提供给你的项目合作相关资料

D.公司项目组提供给合作供应商或客户的资料

A.不准擅自在非营业时间办理业务;不准在网点对外营业期间，未经审批随意离开营业场所

B.不准违规为客户办理上门服务;不准欺瞒客户擅自办理业务

C.不准未审核资料，直接根据其他柜员提供的信息或授意直接办理业务;不准和非客户指定的电话核实人员进行电话核实

D.不准将客户单证出售给非客户指定的单证购买人;不准盗用客户空白凭证和印章