国际证监会组织认为,()的监管,是对政府监管的有益补充,其对市场运作和行为的了解更为深入,专业水平更高
A.基金管理人内部
B.基金业行业自律组织
C.社会公众
D.其他金融行业
C、社会公众
A.基金管理人内部
B.基金业行业自律组织
C.社会公众
D.其他金融行业
C、社会公众
第1题
A.投资者教育是对市场参与者监管的替代
B.投资者教育没有固定形式
C.不存在广泛合用的投资者教育计划
D.投资者教育应有助于监管者保护投资者
第2题
1989年,国际证券委员会组织(IOSCO)通过了《证券公司资本充足率标准》,下列对该文件的评价陈述不正确的是()。
A.这份文件体现了资本充足率标准的必要性
B.IOSCO认为不同监管制度下对资本的定义可以不同
C.IOSCO对资本充足率提出了目标比率
D.IOSCO认为不同企业的监管标准应该不同
第3题
A.监管部门
B.监督部门
C.证监会
D.监管会
第6题
下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施; (2)监管上市国债和企业债券的交易活动; (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况,监管证券、期货信息传播活动,负责证券、期货市场的统计与信息资源管理; (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。
A.(2)(3)
B.(1)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)(3)(4)
第7题
A.政府监管
B.中介机构
C.信息披露制度
D.媒体和专业人士的舆论监督
第8题
A.国证券监督管理委员会和其派出机构——证券监管办公室和证券监管特派员办事处
B.国务院和中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行和中国证券监督管理委员会
D.银监会、证监会和保监会
第10题
政府对保险市场进行监管的首要目标是()
A.保障被保险人的合法权益
B.健全保险组织
C.防止恶性竞争
D.弥补自行管理的不足
第11题
A.政府必须对非政府组织进行扶持和培育
B.政府必须加强对非政府组
C.政府必须放松对非政府组织的监管
D.努力建立政府、企业和非政府组织的竞争-合作关系