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（请给出正确答案）
A.为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
答案
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第1题
A.为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事报告
D.董事会确定的其他权利
第3题
A.为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息
B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，可外聘专业人员或者机构协助工作
C.享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事会报告
D.董事会确定的其他权利
第4题
A．证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
B．证券公司聘任合规总监，应当从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上
C．证券公司聘任合规总监，应当取得证券公司高级管理人员任职资格；熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权
第5题
A.审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施
B.审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告
C.提名合规总监人选，决定其聘任、解聘及报酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
第6题
A.遵守反洗钱规章制度及营运作业规则，勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，识别客户身份，核对并留存客户身份资料
B.识别、监测异常交易，如发现客户存在异常情形，应及时汇报给业务总监、总公司合规部、分公司合规风险管理部、总分公司营运部
C.遵循保密原则，不得向客户透露调查原因
D.参加反洗钱培训宣传，了解并掌握反洗钱知识
第9题
A.公司反洗钱领导小组
B.公司法律合规部
C.公司合规问责委员会
D.公司合规总监
第10题
A.公司解聘合规总监应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
C.合规总监是公司的合规负责人，对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司的股东、董事和高级管理人员，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序
第11题
A.合规总监
B.合规部门
C.监事会
D.合规管理委员会
