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[多选题]
下列属于监管部门的有()。
A.银保监会
B.证监会
C.财政部
D.注册会计师行业协会
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A.银保监会
B.证监会
C.财政部
D.注册会计师行业协会
第6题
A.银保监会
B.金融监管部门
C.重大风险事件与案件处置局
D.打击非法金融活动局
第7题
A.老年人
B.大学生
C.中小学生
D.未成年人
第8题
A.屡查屡犯的
B.不配合监管执法的
C.危害后果严重,造成较为恶劣社会影响的
D.其他依法从重行政处罚的情形
第9题
A.执法部门指令,如公安、纪检等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的账户冻结或协查通知等。
B.监管部门指令,如中国人民银行、银保监会、证监会、外汇管理局等部门涉及洗钱或恐怖融资风险的警示或协查等。
C.业务办理人员发现客户涉及洗钱及恐怖融资风险的身份、行为、交易等异常状况。
D.其他需要手工建立可疑交易预警的情形,如交易涉及联合国安理会发布的,且得到我国政府认可的制裁决议名单。
第10题
A.资本市场和房地产市场
B.资本市场和商业市场
C.金融市场和房地产市场
D.养老市场和保险市场
第11题
A.投保人填写的年收入低于当地省级统计部门公布的最近一年度城镇居民人均可支配收入或农村居民人均纯收入
B.投保人年龄超过65周岁或期交产品投保人年龄超过60周岁
C.保险公司或监管部门要求必须经保险公司人工核保的其它情况
D.以上全部都属于