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[多选题]

商业银行违反以下哪些规定的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得()

A.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段,吸收存款,发放贷款的

B.未经批准买卖、代理买卖外汇的

C.未经批准办理结汇、售汇的

D.违反规定同业拆借的

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第1题

银行业金融机构有下列哪些情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以20万元以上5
0万元以下罚款?()

A、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的

B、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的

C、未按规定进行信息披露的

D、未经批准调整业务范围的

E、未经批准变更注册资本的

F、严重违反审慎经营规则的

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第2题

商业银行办理业务,提供服务,按照规定收取手续费。收费项目和标准由哪些部门制定()。

A.国务院银行业监督管理机构制定

B.中国人民银行制定

C.国务院银行业监督管理机构会同国务院价格主管部门制定

D.国务院银行业监督管理机构、中国人民银行根据职责分工,分别会同国务院价格主管部门制定

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第3题

《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,拟设外商独资银行的股东应当为金融机构,除应当具备本条例第九条规定的条件外,其中唯一或者控股股东还应当具备下列哪些条件()

A.为商业银行

B.在中华人民共和国境内已经设立代表处2年以上

C.提出设立申请前1年年末总资产不少于100亿美元

D.资本充足率符合所在国家或者地区金融监管当局以及国务院银行业监督管理机构的规

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第4题

商业银行未遵守资本充足率、存贷比例、资产流动性比例等国务院银行业监督管理机构有关资产负债比例管理规定的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处()罚款。

A.十万元以上三十万元以下

B.十万元以上五十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上二百万元以下

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第5题

《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》规定,商业银行违反本办法规定,越权查询个人信用数据库的,由中国人民银行责令改正,并处()罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。()

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.2万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第6题

金融机构违反保密规定,泄露有关信息的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以

金融机构违反保密规定,泄露有关信息的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A.一万元以上五万元以下

B一万元以上三万元以下

C.一万元以上十万元以下

D.一万元以下

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第7题

《中华人民共和国核安全法》规定,违反本法规定,未经许可持有核材料的,由国务院核工业主管部门没收非法持有的核材料,并处()的罚款;有违法所得的,没收违法所得。

A.十万元以上二十万元以下

B.十万元以上三十万元以下

C.十万元以上四十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

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第8题

金融机构违反保密规定,泄露有关信息的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款。

A.一万元以上,五万元以下

B.五万元以上,十万元以下

C.十万元以上,二十万元以下

D.二十万元以上,五十万元以下

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第9题

违反《铁路交通事故调查处理规则》的规定,铁路运输企业及其职工不立即组织救援、或者迟报、漏报、瞒报、谎报事故的,对个人,由国务院铁路主管部门或者铁路管理机构处()元以上()万元以下的罚款。()

A.4000、2

B.5000、3

C.4000、1

D.2000、1

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第10题

违反《中华人民共和国船员条例》的规定,船员服务簿记载的事项发生变更,船员未办理变更手续的,由__构责令改正,可以处1000元以下罚款。〔15考规▪船管201812全国※1船长-112〕()

A.海事管理机构

B.中国船级社

C.港务管理机构

D.国务院交通主管部门

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