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[多选题]

下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（)。

A.设立或撤销分支机构

B.变更公司章程

C.任免总经理

D.变更业务范围

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发布时间：2022-11-20

更多“下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。”相关的问题

第1题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有()。

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有（)。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、证券白营

D、证券资产管理

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第2题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列业务（)。A．为上市公司提供内部审计咨询B．

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列业务()。

A．为上市公司提供内部审计咨询

B．签发上市公司会计报表

C．帮助公司债券发行业务

D．以上答案都不正确

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第3题

关于证券公司，下列描述正确的有()。

A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第4题

国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。（)

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第5题

证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

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第6题

根据有关规定，下列选项中，属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有( )。

A.基金的最低募集数不少于2亿元

B.基金管理人持有的基金份额不少于2000万元

C.基金存续期不少于5年

D.基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司

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第7题

设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。否则，任何单位和个人不得擅自经营证券业务。

设立证券公司应当具备的条件不包括()。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．从业人员具有证券从业资格

C．国资控股

D．完善的内控制度

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第8题

证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交商业银行或者国务院证券监督管理机构认可

的其他资产托管机构托管，一般情况下证券公司有权对客户结算资金()。

A．申请查封

B．冻结

C．强制执行

D．净额结算

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第9题

第三方存管业务中，（)指我行为证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。

A.客户证券资金台账，

B.客户交易结算资金账户，

C.客户银行结算账户，

D.客户交易结算资金管理账户。

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第10题

下列各项中不属于证券公司的业务范围的是（)。

A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B.证券资产管理

C.证券投资咨询

D.证券存管

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第11题

在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：( )。

A.挪用客户资金

B.做出虚假陈述

C.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖

D.做出信息误导

E.假借客户的名义买卖股票

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