下列()个机构对案件处置工作负直接责任?
A.银监会相关机构监管部门
B.银监会案件稽查部门
C.案发地银监局
D.银行业金融机构
A.银监会相关机构监管部门
B.银监会案件稽查部门
C.案发地银监局
D.银行业金融机构
第1题
第3题
A.公司应当事先制定反洗钱信息安全事件应急预案,并定期组织相关人员进行应急响应培训和应急演练,确保人员能熟练掌握应急处置策略和规程
B.发生反洗钱信息安全事件时,事发机构和部门应立即逐级报告至总公司洗钱风险管理工作领导小组及本机构洗钱风险管理工作领导小组,及时采取必要措施控制事态
C.事发机构须按照应急预案要求,采取损失最小化原则,消除隐患,评估事件影响,及时、全面、准确报告事件相关情况,按照法律法规或监管规定要求报告至监管机构、反洗钱行政主管机构、公安机关等机构
D.应急处置工作结束后,事发机构应立即展开内部整改、分析总结、责任追究等工作,确保避免类似案件再次发生
第5题
A、“一案双查”
B、“责任倒查”
C、“连带追责”
D、“双向问责”
第6题
A.对3名厅级领导干部的违纪违法问题负有连带责任。
B.落实党风廉政建设主体责任和监督责任不到位。
C.本人涉嫌有违纪违法问题。
D.对3名厅级领导干部的违纪违法问题负直接责任。
第7题
A.主要责任
B.直接责任
C.主要领导责任
D.直接领导责任
第8题
下列关于金融机构建立基本风险管理框架的表述不正确的是()。
A.董事会应直接对股东负责,对机构是否有措施来管理能够带来损失的风险负最终责任,并下设操作风险管理委员会
B.操作风险的管理程序应结合市场风险和信用风险的管理程序制定
C.金融机构应主动接受监管组织的指导和检查,并尽量在监管组织要求之后积极主动实施操作风险的管理过程和程序
D.当重大的风险事件发生时,管理层应迅速建立一套有效方案以应对内部损失及其他问题,防范风险的进一步扩大
第9题
A.主要领导责任
B.直接责任
C.重要领导责任
D.领导责任
第10题
A.直接责任
B.主要责任
C.保障责任
D.安保责任
第11题
A审查结束后发现立案依据不充分或失实
B案件处置出现重大失误
C案件线索处置不规范
D纪检干部严重违纪