第1题
A.证券资产管理业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
第2题
A.自然人
B.机构
C.法人
D.依法成立的其他组织
第3题
A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务
B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场
C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务
D.融资融券业务属于证券公司的自营业务
第4题
A.集合资产管理业务的客户最少为5人
B.定向资产管理业务的客户可以为多人
C.证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质
D.特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务
第5题
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,向中国证监会申请客户资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第6题
A.经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务
B.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营
C.经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务
D.经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理
第7题
A.中国证监会授权的派出机构
B.地方金融办公室
C.中国证券业协会
D.中国证监会
第8题
A.将委托人的资产投资证券,力求使委托人资产增值的行为
B.为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为
C.为基金买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
D.为个人客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
第9题
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券投资咨询机构
D.证券清算。登记机构