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[主观题]

中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本

充足性为核心的风险监管体系已经初步形成。下列说法正确的是()。

A．净资产是综合性风险控制指标

B．净资产主要抵御的是市场风险和流动性风险

C．净资产=资产-负债

D．资本充足率的主要指标是净资产和风险资产的比率

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发布时间：2020-11-16

更多“中国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》，标志着我国以资本”相关的问题

第1题

下列说法中，正确的是()。

A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备

B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数

D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

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第2题

规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 ()此题为判断题(对，错)。

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第3题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（)、为客户提供（)的，应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第4题

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。 ()此题为判断题(对，错)。

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第5题

证券公司设立私募基金子公司应当符合（)要求。Ⅰ最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会

证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第7题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证券业协会报告，说明基本情况和变化原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第10题

为建立以证券公司净资本等风险控制指标为主要监管内容的体系，证监会发布了《关于发布证券公司净资

本计算标准的通知》，对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A．风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B．核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C．确保各项风险准备之和小于净资本

D．对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制