根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
D、撤销相关业务许可
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
D、撤销相关业务许可
第1题
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务、代理业务混合操作,属于()。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
第2题
按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
第3题
A、证券经纪
B、证券投资咨询
C、证券白营
D、证券资产管理
第4题
A.《证券分析师执业行为准则》
B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
C.《证券公司信息隔离墙制度指引》
D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
第5题
A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务
B.沪港通与沪伦通业务均已开通,目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易
C.沪伦通下,投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票,沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境
D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的
第6题
根据《商业银行法》的相关规定,我国金融业目前还是处于分业经营的状态,下列说法不正确的是()。
A.一般来讲,商业银行不得在境内从事信托投资业务
B.一般来讲,商业银行不得开展证券经营业务
C.一般来讲,商业银行不得向非自用不动产投资
D.目前来讲,成立商业银行须有战略投资者入股
第7题
A.预先缴税
B.延迟缴税
C.银行缴税
D.当场缴税
第8题
A.甲绝对不得同本企业进行交易
B.在合伙协议没有特殊约定的情况下,乙可以经营与本企业相竞争的业务
C.丙不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务,合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意除外
D.丁不得从事损害本企业利益的活动
第9题
A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券投资咨询机构
D.证券清算。登记机构
第11题
A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》中有关条款所列的从事自营业务所需具有的条件进行自我审核
C.证券企业根据《证券经营机构证券自营业务管理措施》有关条款的规定,制作并向证监会报送有关文献
D.证监会收到完整申请资料后,在规定期间内对申请文献进行审查
E.经审查符合条件的,由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请