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[单选题]

未经批准，不得向客户提供（)或代客理财服务，提供投资收益的保底承诺;

A.委托理财

B.投资理财

C.理财咨询

D.代买代卖基金

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发布时间：2022-11-21

更多“未经批准，不得向客户提供()或代客理财服务，提供投资收益的保底承诺;”相关的问题

第1题

商业银行从事代客境外理财的（)，不得超过外汇局批准的购汇额度。

A.净购汇额

B.累计购汇额

C.累计汇出额

D.累计汇入额

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第2题

违规向客户提供委托理财或代客户理财服务的，至少应给予()处分。

A.警告

B.记过

C.记大过

D.降级

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第3题

未经外汇局批准，（)向境内金融机构借款不得接受境外机构或个人提供的担保。

A.境内中资企业

B.外商独资企业

C.中外合资企业

D.中外合作企业

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第4题

经客户书面授权，柜面人员可以代行处理应由客户操作的账务、对账或有关签约手续、代客理财。（)

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第5题

在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求，无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第6题

各级邮银机构要加强网点（）管理，严禁柜面未经客户授权擅自开通网银、手机银行等，设备维护商在维护设备期间要安排专人陪同，严禁网点工作人员或驻点保安代客户进行自助设备操作，严禁网点工作人员、设备维护技术人员对外泄露客户信息资料，切实维护客户信息安全

A.员工

B.客户经理

C.理财经理

D.大堂经理

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第7题

员工不得未经批准在行外（)。

A.购买理财

B.存款

C.贷款

D.兼职

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第8题

2021年3月17日电，银保监会办公厅等日前联合印发通知，明确小额贷款公司不得向（)发放互联网消费贷款，未经监管部门门批准设立的机构一律不得为（)提供信贷服务。

A.老年人

B.大学生

C.中小学生

D.未成年人

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第9题

审计人员在执行审计业务时取得的资料、形成的审计记录和掌握的相关情况，未经批准()。

A.不得向审计部门负责人汇报

B.不得向审计组组长汇报

C.不得对外提供和披露

D.不得用于与审计工作无关的目的

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第10题

证券期货经营机构的最常见的投诉问题是（)。

A.客户服务问题

B.交易系统问题

C.代客理财问题

D.强制平仓问题

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第11题

以下关于产品宣传行为的表述错误的是（)。

A.未经公司法律合规部审核的推介材料不得对外提供

B.在产品宣传时为了营销方便，可以增加“集团流动性支持”的宣传内容

C.不能在互联网或微信朋友圈公开宣传我司产品信息

D.可以点对点向潜在咨询客户发送产品宣传信息

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