证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()此题为判断题(对，错)。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A．2

B．3

C．4

D．5

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A.中国证监会授权的派出机构

B.地方金融办公室

C.中国证券业协会

D.中国证监会

A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员

B.买卖本机构提供服务的上市公司股票

C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入

D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务

A．2

B．3

C．5

D．7

A.从事认证及认证培训、咨询活动的人员应该申请执业资格注册，未经注册的，不得从事相关活动

B.认证及认证培训、咨询活动的人员可以在2个或2个以上的认证机构或认证培训机构或认证咨询

C.认证及认证培训、咨询人员与认证及认证培训、咨询机构之间建立聘用关系的，应该当依法签订劳

D.认证人员可以受聘于认证咨询机构从事有关的咨询活动

A．2

B．3

C．4

D．5