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[主观题]

银行从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮

助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。()

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更多“银行从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮”相关的问题

第1题

守法合规是指银行从业人员应当遵守()。

A.以上都应遵守

B.法律规范

C.所在机构的规章制度

D.行业自律规范

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第2题

银行业从业人员应当遵守业务操作指引,遵循银行()和()的操作规程,确保客户交易的安全

A.规章制度

B.岗位职责划分

C.内控合规

D.风险隔离

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第3题

会对从业人员及其所在机构产生不利影响的明显规避监管行为包括由于遵守法律法规而失去了老客户。()
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第4题

银行从业人员面对客户的时候,哪一项是不应该做的()

A.对客户提出的合理要求尽量满足,无法满足的应当耐心说明情况

B.不歧视客户,公平对待不同民族、性别、年龄的客户

C.热情地为客户服务提供咨询方案,包括向客户提供规避监管的建议

D.为客户信息保密

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第5题

会对从业人员及其所在机构产生不利影响的明显规避监管行为不包括()。

A.为客户提供理财建议

B.为了完成任务向客户推销业务

C.向客户提供规避法律法规的建议

D.由于遵守法律法规而失去了老客户

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第6题

个人办理电子银行个人结售汇业务时,应当遵守有关结售汇年度总额管理规定,不得以分拆等方式逃避限额监管。()
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第7题

有关"接受监管"的正确做法是()。

A.向监管人员提供财物或免费出国旅游,以便建立并保持良好关系,使所在银行避免处罚

B.银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的关系

C.银行业从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚和诚实

D.银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管

E.为维护所在机构形象,不应向监管部门披露负面信息

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第8题

信用管理从业人员必须遵守政府行政管理部门的要求,按相关规章和规范性文件办事,服从政府行政管理部门的监督与管理。这体现了信用管理从业人员职业道德中来自()。

A.法律法规

B.监管方面

C.行业自律

D.企业管理

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第9题

法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况,该行客户经理小刘与该贸易公司保持良好的业务关系,闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于()的规定。

A.监管规避

B.协助执行

C.内部交易

D.风险提示

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第10题

银行业从业人员应当遵守本职业操守,并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督()
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