以下关于合规咨询的说法错误的是()。
A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论
B.合规咨询的意见就是最终意见
C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用
D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由
A.合规咨询意见不能取代合规审查意见或合规检查结论
B.合规咨询的意见就是最终意见
C.合规咨询意见仅为提出咨询的下属单位及其工作人员参考使用
D.合规咨询意见不构成下属单位及其工作人员免责的任何理由
第1题
A.未经公司法律合规部审核的推介材料不得对外提供
B.在产品宣传时为了营销方便,可以增加“集团流动性支持”的宣传内容
C.不能在互联网或微信朋友圈公开宣传我司产品信息
D.可以点对点向潜在咨询客户发送产品宣传信息
第2题
A.个人客户当日累计不超过等值5万美元
B.汇出汇款是否属于同一收款人分拆作系统判断
C.可能涉及资本项目汇款用途高频出现的敏感词系
D.统给出合规提示信息,分行知晓即可
第3题
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
第4题
A.医疗机构的影像存储可以采用移动影像云解决方案,动态伸缩、灵活扩容、按需结算
B.医疗机构的用户痛点是等保合规、网络安全、设备维护、备份及扩容
C.医疗机构要求等保三级合规,包括对门诊病历、住院病历保存年限都有严格的规定
D.医疗机构影像云解决方案的产品搭配通常是云专线+医疗影像平台+对象存储
第5题
A.个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
B.股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
C.基金经理可不考虑行业与风格的配置,只是选择个股
D.基金资产中股票的配置比例不低于80%
第8题
以下符合《保险公司合规管理指引》中关于明确报告路线的说法是()。
A.保险公司应当明确保险公司营销员、公司其他部门及其员工向合规管理部门或者合规岗位的报告路线
B.保险公司应当明确各级合规管理部门或者合规岗位上报的路线
C.保险公司应当明确公司合规管理部门或者合规岗位和合规负责人向总经理、董事会审计委员会、董事会的报告路线
D.以上都是
第9题
A.业务部门的检查一般是在现场执行
B.合规部门的检查主要是在非现场执行
C.合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场
D.内审部门一般是通过现场稽核审计
第10题
A.技术合规评估与有效性评估分离
B.继续沿用现有的评估方法
C.评估周期与本轮互评估(10年)保持一致
D.评估周期将额外延长6年
第11题
A.数字资产积累效果显著
B.文档管理运营更加安全合规
C.文件查看使用效率提升
D.跨部门文档协作效率提升