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[判断题]

调查可疑交易询问金融机构有关人员时，应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。被询问人确认笔录无误后，应当签名或盖章：调查人员也应当在笔录上签名。()

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发布时间：2022-12-10

更多“调查可疑交易询问金融机构有关人员时，应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。被询问人确认笔录无误后，应当签名或盖章：调查人员也应当在笔录上签名。()”相关的问题

第1题

金融机构相关反洗钱人员在对客户进行可疑交易调查时，可以主动直接向客户询问其交易相关信息，并明确告知客户本次为反洗钱调查（）

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第2题

根据《中国人民银行关于＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》(银发〔2017〕99号)，义务机构应当照规定留存交易监测分析工作记录，确保可疑交易报告()的可追溯性

A.资金交易

B.工作履职情况

C.调查分析人员

D.尽职调查

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第3题

（)或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的客户账户信息、交易记录和其他有关资料，金融机构及其工作人员应当予以配合。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国人民银行

D.中国保险监督管理委员会

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第4题

国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。()

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第5题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱（)方案;对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第6题

金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构对实际控制客户的自然人、交易实际受益人做尽职调查的，应及时提交可疑交易报告。（)

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第7题

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第8题

行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于（)，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人

行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于()，并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。

A.两人

B.三人

C.四人

D.五人

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第9题

各级分公司在联络服务会办调查处理过程中，如发现满足反洗钱规定的可疑交易情况，应当按照风险管理部门要求及时填写有关可疑交易报告单向相关部门报告。（)

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第10题

依据《中国人民银行关于印发＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》，关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务()的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.实质重于形式并重

B.重质量、讲实效

C.重质量

D.实质与形式

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第11题

在客户身份资料和交易记录保存方面,要求金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。（）此题为判断题(对，错)。

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