以下问题会被列为风险提示的为()(同时扣分项扣分)
A.工程桩桩长存在负偏差1m及以上
B.工程桩桩径负偏差5cm及以上
C.在湿陷性黄土场地、膨胀土场地进行灌注桩施工时,未采取防止地表水、场地雨水渗入桩孔内的措施
D.桩基施工记录不全
D、桩基施工记录不全
A.工程桩桩长存在负偏差1m及以上
B.工程桩桩径负偏差5cm及以上
C.在湿陷性黄土场地、膨胀土场地进行灌注桩施工时,未采取防止地表水、场地雨水渗入桩孔内的措施
D.桩基施工记录不全
D、桩基施工记录不全
第1题
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.空壳公司
D.公检法机关涉嫌犯罪(除洗钱和恐怖融资犯罪及其上游犯罪外)的查询、冻结、扣划资产名单
第2题
第3题
A.自被列为运营关注客户之日起,三年内未发现再次参与欺诈或其他不诚信交易行为
B.积极配合我行开展身份核实或尽职调查,对前期发现的风险问题已彻底整改,且未发现其他风险隐患
C.完成重大资产重组,股本结构及风险等级发生变更
D.其他导致客户风险等级发生变更的情况
第4题
A.声誉风险是指由于意外事件、金融机构的政策调整、市场表现或日常经营活动所产生的负面结果,可能对金融机构的这种无形资产造成损失的风险
B.声誉风险与金融机构的其他风险没有联系,它产生于操作上的失误、违反有关法规和其他问题
C.金融机构通常将声誉风险视为对其经济价值最大的威胁
D.巴塞尔银行监管委员会将声:誉风险列为商业银行必须妥善管理的八大风险之一
第5题
A.信托财产与受托人信托公司财产各自独立
B.如信托公司终止,由新的受托人接管信托财产
C.受托人如有问题,则信托财产不列为其遗产或清算财
D.如果受托人违反职责,委托人可以解任受托人
第6题
A.B
B.C
C.D
D.E
第7题
第10题
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;企业或企业实际控制人被有关部门调查的;企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的;如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主业务在异地的、客户身份信息存疑的新创建业务关系客户等。
C.交易明显不符常理或不具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的。
D.资金往来尤其是跨境资金流动存在明显异常的