应建立内部监督管理机制，制定理财业务投资管理、风险控制、应急处理和客户投诉处理等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行（）

A.进一步扩大规模，提高实力

B.业务多样化，形成自身的优势业务

C.开展合作加强交流

D.建立和健全人才引进和激励机制

E.完善风险监督管理机制

A.10小时

B.20小时

C.30小时

D.40小时

理财师应如何引导客户通过抽象思考阶段()

A．和客户分享其理财成功的经验,使其获得成就感。并请客户介绍其他客户,让理财师可帮更多人克服矛盾、解决问题

B．赚钱的目的为何会影响赚钱的方法,灌输客户设定赚钱后想实现的理财目标,以及投资风险和平均报酬率的正确概念

C．说明矛盾为普遍现象,探询客户的价值取向和风险习性,说明一个好的理财计划可以克服此矛盾

D．协助客户制定记账程序、消费预算,投资、保险和税务规划方案,并且拟订追踪执行成效的方式

A.建立业务协调机制，督导有关金融单位围绕自身业务优势开展供应链金融业务

B.加强组织保障，细化完善供应链金融业务管理机制与管理流程

C.健全完善供应链金融业务风险管理制度和流程，避免无序竞争，防范业务风险

D.定期跟踪和统计分析供应链金融业务开展情况，做好业务风险监控并组织落实风险防范措施

退休计划中筹资规划包括哪些环节()。①供款方式的选择;②理财工具的选择;③投资策略的制定;④支付风险的分析。

A．②③④

B．①②④

C．①②③

D．①②③④

A.自主管理类

B.投顾管理类

C.委托管理类

金融理财包括6个步骤,以下不属于理财流程的是()

A．建立和界定与客户的关系

B．收集客户信息并帮助客户确定理财目标

C．投资收益分析

D．制定并向客户提交理财规划方案

投资基金管理是投资银行为客户提供的一种理财业务。( )

目前商业银行投资理财仅包括基金、国债和通知存款三项业务。()

A．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财服务和投资服务

B．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和理财投资服务

C．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为理财顾问服务和综合理财服务

D．商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为投资理财服务和综合理财服务