首页 > 干部教育培训> 基本理论

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

金融机构的风险等级划分标准应报送中国反洗钱监测中心。（)

答案

否

发布时间：2022-11-25

更多“金融机构的风险等级划分标准应报送中国反洗钱监测中心。（)”相关的问题

第1题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定，在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（)。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

点击查看答案

第2题

商业银行开展风险暴露分类时，应根据不同风险暴露类别的划分标准，将资产划人相应的风险暴露类别。对不符合主权风险暴露、金融机构风险暴露、零售风险暴露、股权风险暴露、其他风险暴露划分标准且承担信用风险的资产，应纳入（）处理。

A.主权风险暴露

B.金融机构风险暴露

C.股权风险暴露

D.公司风险暴露

点击查看答案

第3题

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细（）

点击查看答案

第4题

金融机构建立健全反洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，是遵循了金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的（）原则

A．全面性原则

B．风险相当原则

C．同一性原则

D．自主管理原则

点击查看答案

第5题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑（）、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级

点击查看答案

第6题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）内划分其风险等级。

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

点击查看答案

第7题

对于新建立业务关系的客户，证券期货业金融机构应根据风险评估结果，在建立业务关系后（）个工作日内划分其风险等级。

A.5

B.15

C.10

D.30

点击查看答案

第8题

证券公司（包括总部及分支机构）应当向证监会派出机构报送以下信息:（）

A.反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式

B.客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度

C.年度反洗钱培训和宣传的落实情况

D.低风险客户交易情况

点击查看答案

第9题

金融机构根据实际情况考虑各项参考因素后，采用一定的方法对客户洗钱风险进行评估，根据评估结果，对客户洗钱风险进行等级划分。评估方法分为定性和定量评估。（)

点击查看答案

第10题

风险等级排序中的风险积分标准和等级划分标准一律由国家税务总局确定。（)

点击查看答案

第11题

给出中国对热带气旋等级的划分标准。

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

基金从业资格证书含金量 2023年银行从业初级考试时间基金从业资格证可以一科一科考吗银行从业考试是什么基金从业资格证准考证打印时间湖北银行从业资格成绩查询基金从业资格每年考试时间山西银行从业资格什么时候打印准考证云南初级银行职业资格准考证打印时间是哪天基金从业人员资格考试科目

下载APP

关注公众号

TOP