规范类证券公司的申请条件包括()等。

关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是 ()。

A．设立并持续经营1年或1年以上

B．最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)

C．最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，因证券公司发债提供的反担保除外

D．最近1年净资本不低于净资产的60％

我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

A．分为创新类和规范类

B．按照业务类型

C．分为综合类和经纪类

D．按照规模不同

A.按有关规定建立档案管理制度，实施有效管理

B.配备必要的通信、交通工具

C.具有制定和维护规范的能力

D.按照主管机关要求建立和运行“船舶法定检验质量管理体系”，并通过主管机关或其认可的审核机构对其进行的认证

A.申请困难

B. 申请注意

C. 申请理由

D. 申请条件

(2010年考试真题)我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

A．分为创新类和规范类

B．按照业务类型

C．分为综合类和经纪类

D．按照规模不同

A.存款类金融机构

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

E.信托投资公司

A.主发起人为按国家有关规定设立的证券公司和信托投资公司

B.主发起人经营状况良好，最近3年连续盈利

C.有合格的基金管理人才

D.有符合要求的营业场所

A.《证券分析师执业行为准则》

B.《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》

C.《证券公司信息隔离墙制度指引》

D.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

A.保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展

B.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

C.保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容

D.保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任