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[判断题]

证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。（)

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发布时间：2022-10-17

更多“证券期货业金融机构应当建立责权分明、平衡制约、制度健全、运作有序的反洗钱工作体系。()”相关的问题

第1题

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券期货业金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行二次复核。（)

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第2题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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第3题

证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，能够还原（）

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第4题

证券期货业金融机构在配合反洗钱调查过程中，应将知密范围控制在审批人员，配合调查经办人员必要的科技业务人员范围内（)

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第5题

为给出适当的客户风险分值，证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后，审查内容不包括（）

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第6题

证券期货业金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施四十八小时后，未接到侦查机关继续冻结通知的，可采取以下哪些做法（)。

A.应向中国人民银行询问下一步做法

B.应向侦查机关询问下一步做法

C.可根据情况判断是否继续冻结

D.有权立即解除冻结

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第7题

项目组织有效实施项目控制的前提是（)。

A.明确的目标

B.辅助控制的信息技术

C.责权分明的组织结构

D.科学的控制程序

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第8题

按照“精干高效、责权分明、统一管理、全面监督”的原则，全省农村信用社实行()的内部稽核管理制度。

A.垂直管理、下查一级

B.平行监督、上挂下查

C.垂直管理、上挂下查

D.平行监督、下查一级

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第9题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面（)。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第10题

城市基础设施的经营在经济意义上与一般商品或商业化服务相比具有很多特殊性，属于该特殊性的是()。

城市基础设施的经营在经济意义上与一般商品或商业化服务相比具有很多特殊性，属于该特殊性的是（)。

A、服务的公共性与社会性

B、管理的统一性与责权分明性

C、效益的内部性与外部性

D、需求的周期性与供给的连续性

E、开发的统一性与建设的超前性

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第11题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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