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[多选题]
评估行业协会是评估机构和评估专业人员的自律性组织,依照实行自律管理。()
A.法律
B.行政法规
C.规章
D.章程
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A.法律
B.行政法规
C.规章
D.章程
第2题
A.有3名以上从事二手车鉴定评估业务的专业人员(包括本办法实施之前取得国家职业资格证书的旧机动车鉴定估价师
B.独立的中介机构。也就是说在二手车交易中鉴定评估机构是第三方,与买卖双方都没有管关系
C.有固定的经营场所和从事经营活动的必要设施
D.有规范的规章制度
第4题
A、36
B、18
第7题
A.本机构经营规模和业务特征
B.本机构业务规模和经营特征
C.上级机构经营规模和业务特征
D.上级机构业务规模和经营特征
第8题
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
第10题
A.反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
第11题
A.记分卡法是一种将风险评估建立在银行信息,而不是历史损失数据基础上的方法
B.引导会议法是通过召开引导会议,让员工在一起讨论风险暴露、控制措施和相应的改进之处
C.调查问卷法、记分卡法、引导会议法、情景分析法不能结合使用,这样才可以确保评估标准的合理性
D.采用情景分析法合理评估可能发生的损失,要有赖于有经验的业务骨干和风险管理专业人员的知识水平