场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。()
第2题
A.境内期货公司会员直接代理境外客户参与原油期货
B.境外中介机构接受境外客户委托后,委托境内期货公司会员或者境外特殊经纪参与者(一户一码)参与原油期货
C.境外特殊经纪参与者接受境外客户委托参与原油期货(直接入场交易,结算、交割委托期货公司会员进行
D.作为能源中心境外特殊非经纪参与者,参与原油期货
第3题
A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录
B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司
C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户
D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
第5题
A.必须是经国家证券管理机关同意的可以经营证券业务的金融企业法人
B.必须具有独立的法人地位和承担从事证券代理业务风险的能力
C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D.有固定的交易场所和合格的交易设施
E.有健全的组织机构和管理制度,尤其是证券经纪业务的管理制度
第6题
经纪人受委托人的委托,以自己的名义与第三方进行交易,并承担规定的法律责任的经纪行为,称为()。
A.居间
B.代理
C.委托
D.行纪
第7题
第9题
A.综合票据管理
B.票据经纪业务
C.网银业务
D.委托业务