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[单选题]

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少要包括()内容,Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题

基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,表述的是基金销售适用性应当遵循的()

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.及时性原则

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第2题

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括以下内容()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

关于对公开募集基金销售活动的监管,下列表述正确的是()

A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不得向基金投资人收取增值服务费

B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开

C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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第4题

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第5题

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应遵循以下原则()。Ⅰ.投资人利益优先原则;Ⅱ.全面性原则;Ⅲ.客观性原则;Ⅳ.及时性原则;Ⅴ.有效性原则;Ⅵ.差异性原则。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

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第6题

依据基金销售适用性原则,下列做法正确的是()。

A.六一儿童节向儿童优惠销售基金

B.向低风险偏好投资人推荐分级8级基金

C.基金产品的风险评价应当每年更新一次

D.把合适的产品卖给合适的投资人

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第7题

关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有()Ⅰ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当通过适当途径向基金投资人公开Ⅱ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明,应当向监督机构备案Ⅳ.基金产品风险评价的结果应当定期更新,并应当在15个工作日内向监管机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、

D.Ⅲ、Ⅳ

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第8题

()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.基金销售适用性

B.基金销售收益性

C.基金销售风险性

D.基金销售搭配性求给出答案及解析,谢谢!

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第9题

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资者的利益发生冲突时,应当()保障基金投资者的合法利益

A.优先

B.其次

C.最后

D.不必

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第10题

基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。

A.15

B.12

C.9

D.6

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第11题

基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息,销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的()。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

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