第1题
第3题
A.投资银行可以作为基金的发起人,也可以担任管理人
B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量
C.美国的对冲基金大部分都是公募基金
D.投资银行还可以作为基金的承销人,帮助基金发行人向投资者发售受益凭证
第4题
A.前者有固定封闭期,因此期满后要予以清盘;后者没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回会导致清盘
B.封闭式基金的封闭期不可以延长
C.前者的基金规模是固定的,未经许可不能增加;后者的规模不固定
D.前者的买卖价格易受市场供求关系的影响;后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
第5题
以下情况中。开放式基金()能提前终止基金运行。
A.存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C.基金经托管人和管理人协商同意。并经双方董事会决议通过
D.基金管理人因故退任或被撤换。无新的托管人承继的
第6题
证券投资基金风险的承担者是:()
A.投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.投资者和基金管理人
第8题
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益
B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金
C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责
D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金
第11题
A.投资者虽然是基金公司的股东,但是并没有管理基金资产的权力
B.投资者虽然申购了基金,但并不是公司股东
C.基金公司本身依法注册为法入但委托专业的基金管理公司来经营与管理
D.把受益人(即投资者)、管理人、托管人三者作为基金的当事人