如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告，即使金融机构有进行过分析、审核或判断,人民银行分支机构也必须将此情形认定为违规。（)

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发布时间：2022-10-05

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第1题

保险业金融机构在按照《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定提交可疑交易报告中，还应做好以下哪些工作（）

A.发现涉嫌犯罪的，还应当及时以书面的形式向公安机关报告

B.报告可疑交易时，应分析、审核和判断所筛查出的异常交易是否存在相关条款所提示的与客户身份、财务状况、经营业务明显不符、原因不明等可疑原因

C.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征，但却有合理理由排除这些疑点，则不能将该交易作为可疑交易报告的内容

D.如果某一交易客观上具有法规条款所规定的异常特征，但却没有合理理由怀疑该

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第2题

非银行金融机构申请进入银行间即期外汇市场交易的条件包括()。

A.具有主管部门批准的外汇业务经营资格

B.具有经国家外汇管理局批准的结售汇业务经营资格

C.注册资本金不低于人民银行规定的标准

D.具有2名以上从事外汇交易的专业人员

E.自申请日起前两年内没有重大违反外汇管理法规行为

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第3题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第4题

如果某一分销中心没有足够的存货，将产生缺货，缺货所产生的后果是（)。

A.销售额下降

B.顾客流失

C.产品品种款式减少

D.服务排名下降

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