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[判断题]

核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。()此题为判断题(对,错)。

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更多“核准制是指发行人申请发行证券,只需要公开披露与发行证券有关的信息,不要求发行人将发行申请报请”相关的问题

第1题

按照国务院的规定,证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,并督促发行人完善信息披露要求。()
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第2题

对于发行信息披露的时间,应当是在( )。

A.发行人提交申请文件后,国务院证券监督管理机构核准前

B.证券发行申请经核准后,证券公开发行前

C.公开发行证券时

D.证券公开发行后

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第3题

根据股票发行制度的核准制,监管机构对证券发行人发行有价证券不作实质条件的限制。()

根据股票发行制度的核准制,监管机构对证券发行人发行有价证券不作实质条件的限制。()

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第4题

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题

(2010、2009年考试真题)公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()此题为判断题(对,错)。
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第7题

可转换公司债券发行中,上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()。

Ⅰ.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

Ⅱ.发行人律师关于相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函

Ⅲ.发行公告、募集说明书全文及相关文件

Ⅳ.发行人通过交易所系统发行证券的申请

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第8题

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他
证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任()。

A.监管人

B.评审人

C.担保人

D.保荐人

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第9题

在核准制下,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定,发现不符合法律、行政法规规定的,下列处理措施正确的有()。

A.已经发行尚未上市的,应撤销决定

B.尚未发行的,应停止发行

C.保荐人不能证明自己没有过错的,要与发行人承担连带责任

D.已经发行尚未上市的,证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息,要求发行人返还

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第10题

发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间,会导致中止审查的情形有()。Ⅰ、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构

Ⅱ、发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规,被中国证监会立案调查,尚未结案

Ⅲ、发行人更换签字保荐代表人

Ⅳ、发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施,尚未解除

Ⅴ、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅳ

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