第1题
A.直接解除与客户的合同
B.向公司寻求帮助
C.将自己与客户的合同的服务范围控制在那些已经获取充足和相关信息的领域
D.向相关机构咨询该客户的情况
第2题
A.中华人民共和国公民
B.在中华人民共和国长期居住的人员
C.在中华人民共和国领域内的一切单位和个人
D.在中华人民共和国长期居住和短期居住的人员
第5题
A.用户设置
B.本机构数据报送
C.信息查询和使用
D.信息安全以及相关内控制度建设、执行情况
第6题
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料
第7题
A.反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
第9题
A.西方国家经济发展速度放慢,对资金的需求减少,这就迫使银行重新确定银企关系,寻找资金出路
B.经济的衰退、金融业的增加,导致了金融业利润的不断下降
C.新技术革命必然涉及金融业
D.国内经济衰退,资本过剩
第11题
下列不属于银行金融业从业人员的是()。
A.与银行业金融机构没有直接的劳动合同关系,受有关机构派遣到银行金融机构中工作的人员
B.网络系统公司为完成银行业金融机构外包的IT业务,委派到银行业金融机构内部工作的相关技术人员
C.证券公司员工
D.会计师事务所为完成银行业金融机构外包的审计业务,委派到银行业金融机构内部工作的相关专业人员