()是按照法律法规的要求,在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金治理人
B.基金托管人
C.投资治理公司
D.基金发起人
A.基金治理人
B.基金托管人
C.投资治理公司
D.基金发起人
第1题
A.证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息
B.证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告
C.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
D.证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费两项收入中提取一定比例的金额设立风险基金
第2题
基金管理人是()。
A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B.基金持有人,即基金投资者
C.证券公司和证券交易所等机构
D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
第3题
A.商品交易顾问
B.期货佣金商
C.托管人
D.基金投资者
第7题
A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
C.对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全
D.对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为
第8题
A.将委托人的资产投资证券,力求使委托人资产增值的行为
B.为本公司买卖证券,赚取差价并承担相应风险的行为
C.为基金买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
D.为个人客户买卖证券,赚取佣金但不承担相应风险的行为
第9题
A.商晶投资基金的投资领域比对冲基金小得多
B.商品投资基金运作比对冲基金规范,透明度更高
C.商品投资基金投资资产同传统资产相关度很低
D.商品投资基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
第10题
我国企业年金建立的模式是按照()①资产独立;②三方制约;③信息披露;④定时审核
A.①②③④
B.②③
C.③
D.①②③
第11题
以下不属于基金管理人职责的是()
A.根据信托契约或委托管理契约负责拟订基金投资计划
B.与投资人进行基金单位的买卖活动
C.指示托管机构按照其投资决策处理基金资产
D.监督托管机构不得违反有关契约规定