题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
证券公司必须加强风险管理,稳健经营。为保障投资人权益,防范经营亏损侵蚀资本,证券公司必须按一定比例从税后净利润中提取-般风险准备,列为负债。()此题为判断题(对,错)。
答案
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第1题
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.以上选项都不正确
第2题
A.商业银行业务与综合类证券公司业务
B.商业银行业务与基金管理公司业务
C.商业银行业务与投资银行业务
D.商业银行业务与信托投资公司业务
第3题
A.(1)(2)(3)
B.(1)(2)(3)(4)
C.(1)(2)(3)(5)
D.(1)(2)(3)(4)(5)
第5题
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第7题
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
第8题
A.促进金融机构稳健经营
B.保证金融市场监管公正有效
C.加强对外汇存款准备金的管理
D.充分发挥外汇存款准备金的职能作用
第9题
《证券法》确立了证券公司以()为核心的风险控制指标体系的法律地位,有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
第10题
A.银行的董事会和高级管理层积极参与操作风险管理框架的管理
B.银行的操作风险管理系统必须文件齐备
C.银行的风险管理系统稳健,执行正确有效
D.有充足的资源支持在主要业务部门和控制及审计领域采用该方法
第11题
金融监管,即金融监管机关通过制定()标准,对金融机构的经营进行干预,确保金融机构的安全稳健运行。
A.市场准入
B.风险监管
C.市场退出
D.以上均正确