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[主观题]

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。

A、金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新

B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测

C、金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查

D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施

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更多“《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。”相关的问题

第1题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,哪些支付交易属于大额支付交易。

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第2题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当在大额交易发生后的()个工

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当在大额交易发生后的()个工作日内,通过指定机构逐级报送大额交易报告;可疑交易发生后的()个工作日内通过指定机构逐级报送可疑交易报告。

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第3题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所称“短期”,指()个营业日以内。

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中所称“短期”,指()个营业日以内。

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第4题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当在大额交易发生后的()个工作日内通过指定机构逐级报送大额交易报告。

A.3

B.5

C.6

D.10

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第5题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,应当()以电子方式提交可疑交易报告。

A.在10个工作日内

B.及时

C.在5个工作日内

D.在5天内

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第6题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告

A.(1)(3)

B.(2)(4)

C.(1)

D.(3)

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第7题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由()报告。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行

B.收单行

C.办理业务的金融机构

D.境外银行的境内分支行

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第8题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外银行卡发生的大额交易,由()报告。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行,

B.收单行,

C.办理业务的金融机构,

D.境外银行的境内分支行。

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第9题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)规定,恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展(),并按前款规定提交可疑交易报告

A.可疑交易分析会议

B.领导小组会议

C.内部通报

D.回溯性调查

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第10题

修订后的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的施行时间是()。

A.2017年1月1日

B.2017年7月1日

C.2017年10月1日

D.2017年12月1日

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第11题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)中规定交易监测标准筛选出的交易可以直接上报或排除,无需记录分析过程。()
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