更多“银行业金融机构应当按照法律、行政法规及银行业监督管理机构的相关规定,履行协助()义务,配合公安机关、司法机关等做好洗钱和恐怖融资案件调查工作。”相关的问题
第1题
银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过中国人民银行建立的()进行核查。
A.大额和可疑交易数据报告系统
B.个人外汇信息补录系统
C.联网核查公民身份信息系统
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第2题
《银行业监督管理法》第18条规定:银行业金融机构业务范围内的业务品种,应当按照规定经国务院银
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第3题
中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》(浦银办发〔2014〕19号)中要求银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照哪类原则建立问责制度?()
A.公平公正原则
B.高效准确原则
C.公开原则
D.及时原则
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第4题
银行业金融机构违反法律行政法规以及国家有关银行业管理规定,尚不构成犯罪的,银行业监督管理
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第5题
国务院银行业监督管理机构依照()规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。
A.法律
B.法律、行政法规
C.行政法规
D.规章制度
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第6题
银行业金融机构的审慎经营规则,可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。()
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第7题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并()。
A.处五万元以七十万元以下罚款
B. 处五万元以上三十万元以下罚款
C. 处五万元以上五十万元以下罚款
D. 处五万元以上二十万元以下罚款
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第9题
按照银保监会要求,债委会可以由债权银行业金融机构自行发起成立。()
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第10题
《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?()
A.按照法律规定管理东
B. 依照法律、行政法规作出规定并公布
C. 依照法律、行政法规公布
D. 依照法律、行政法规作出规定
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第11题
根据《银行函证及回函工作操作指引》,对银行询证函(格式一),当存在不符之处时,银行业金融机构应当要求注册会计师按照相符信息重新填写后再次发函。()
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