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[多选题]

法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法,通过恰当的()等形式,定性或定量开展评估。

A.专家评审

B.现场座谈

C.抽样调查

D.书面问卷

答案
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更多“法人金融机构实施风险评估应当选取科学合理的评估方法,通过恰当的()等形式,定性或定量开展评估。”相关的问题

第1题

法人金融机构开展全面洗钱风险自评估,一般包括哪几个阶段?

A.准备阶段

B.实施阶段

C.报告阶段

D.运用阶段

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第2题

法人金融机构洗钱风险自评估包括()

A.系统风险评估

B.控制措施有效性评估

C.固有风险评估

D.剩余风险评估

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第3题

金融机构对IT风险管理的误区在很大程度上将影响风险管理的实施,对于IT风险管理的认识错误的是(

金融机构对IT风险管理的误区在很大程度上将影响风险管理的实施,对于IT风险管理的认识错误的是()。

A.IT风险管理是包括完整的管理框架、管理标准、安全技术、审计和评估等过程的整合管理模式

B.IT风险管理过程是没有终点的,是自上而下的风险控制过程,没有生命周期,循环往复

C.随着信息技术的不断发展,在进行IT风险管理时,传统的漏洞可以通过历史事件来防范,而新兴的、未知的漏洞就能通过技术来弥补

D.风险管理并非一门科学,而是一种管理的模式和思维

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第4题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》中规定,在风险等级的划分层次上,金融机构应明确客户风险等级不少于()。

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

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第5题

法人金融机构在评估产品业务的固有风险时,业务模式、性质相同且洗钱风险因素不存在重大差异的,可作为同一类产品业务进行评估。()
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第6题

法人金融机构应当在广泛收集信息的基础上,对洗钱风险进行评估,信息来源可以考虑()方面。

A.机构

B.国家

C.地域

D.行业

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第7题

在执行审计业务时,C注册会计师应当确定合理的重要性水平。下列做法正确的是()。

A.通过调高重要性水平,降低评估的重大错报风险

B.通过调低重要性水平,降低评估的重大错报风险

C.在确定计划的重要性水平时,应当考虑对丙公司及其环境的了解

D.在确定计划的重要性水平时,应当考虑实施进一步审计程序的结果

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第8题

对心理调控的意义归纳错误的是()。

A.可以建构更加科学、合理、系统的指标体系

B.可以获取关键人物的信任和支持

C.可以保证绩效评估的实施得以顺利进行

D.可以顺利地实施再评估

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第9题

《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》在“加强安全风险管控”中要求:地方各级政
府要建立完善安全风险评估与论证机制,科学合理确定企业选址和基础设施建设、居民生活区空间布局。()

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第10题

金融机构工作人员整理完基础信息后,应当整体性梳理各项风险评估要素及其子项。如发现要素项下
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第11题

金融机构应当合理配置同业业务的资金来源及运用,将同业业务置于流动性管理框架之下,加强期限错配管理,控制好流动性风险。()
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