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[判断题]

金融机构应当在建立客户信息五年内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息.业务凭证、账簿等相关资料()

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更多“金融机构应当在建立客户信息五年内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息.业务凭证、账簿等相关资料()”相关的问题

第1题

根据《金融机构反洗钱规定》金融机构应当在规定的期限内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.统计报表

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第2题

推动_____建立市场主体信用记录。支持_____与政府部门、企事业单位、社会组织等深入合作,依法开展征信业务,建立以自然人、法人和其他组织为对象的征信系统,依法采集、整理、加工和保存在市场交易和社会交往活动中形成的信用信息,采取合理措施保障信用信息的准确性,建立起全面覆盖经济社会各领域、各环节的市场主体信用记录。

A.法律机构

B.社会机构

C.征信机构

D.金融机构

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第3题

以下交易员职业操守属于保密原则的是:()

A.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

B.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

C.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第4题

银行业金融机构履行客户身份识别义务时,按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的,应通过中国人民银行建立的()进行核查。

A.大额和可疑交易数据报告系统

B.个人外汇信息补录系统

C.联网核查公民身份信息系统

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第5题

画家甲为办画展向朋友乙借款5万元,并将自己的一幅画交给乙作担保,要求其妥善保 管。双方约定l年内
甲还款取画,否则该画即归乙所有。现乙对该画()。

A.享有权利质权

B.享有动产质权

C.不享有任何权利

D.享有留置权

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第6题

根据《银行业金融机构消费者权益保护工作考核评价办法(修订版)》(银监消保〔2016〕22号),银行业金融机构在接到法人监管机构关于消费者权益保护工作考核评价考核结果的通报后,如果对考核评价结果持有异议,应当在()个工作日内提出反馈意见。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第7题

客户首次购买我行理财产品前,须在柜面与我行签订理财产品协议,协议一经签订,()有效。

A.一年内

B.三年内

C.五年内

D.长期

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第8题

关于晋升领导职务资格,下列说法错误的是()。

A.提任县(处)级以上领导职务的,一般应当具有在下一级两个以上基层工作经历

B.提任县(处)级领导职务的,应当具有8年以上党龄和两年以上基层工作经历

C.提任县(处)级以上领导职务正职的,由副职提任正职,应当在副职岗位工作两年以上

D.应当经过党校、行政院校或者组织部门认可的其他培训机构五年内累计三个月以上的培训

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第9题

各业务管理部门及分支行应妥善保管理财业务所有文件、记录、录音、凭证、客户信息等相关资料,履行保密义务,防范客户信息被不当使用。()
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第10题

下列关于调取、查封、扣押措施使用正确的是________。
A.采取调取、查封、扣押措施,应当收集原物原件,会同持有人或者保管人、见证人,当面逐一拍照、登记、编号,开列清单,由在场人员当场核对、签名,并将清单副本交财物、文件的持有人或者保管人

B.对调取、查封、扣押的财物、文件,监察机关应当设立专用账户、专门场所,确定专门人员妥善保管,严格履行交接、调取手续,定期对账核实,不得毁损或者用于其他目的

C.对价值不明物品应当及时鉴定,专门封存保管

D.查封、扣押的财物、文件经查明与案件无关的,应当在查明后五日内解除查封、扣押,予以退还

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第11题

就业不仅是实力的竞争,也是信息的竞争下列属于就业信息的是()。

A.某社区招募20名义务宣传员

B.某街道将对80岁以上老年人发放特别津贴

C.某市将拨出专项资金500万元,提供无息贷款,扶持大学生创业

D.某市将在未来五年内治理护城河,消除黑、臭、淤现象

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