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[主观题]
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为C类以下机构。()
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错
解析:
答案解析:根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》(银发〔2017〕1号,2017年1月3日发布施行)第三章第十条,法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为D类机构。
错
解析:
答案解析:根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》(银发〔2017〕1号,2017年1月3日发布施行)第三章第十条,法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的,直接评定为D类机构。
第2题
第3题
第4题
A.制定起草洗钱风险管理政策和程序
B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理
C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求,按照规定报告大额交易和可疑交易
D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况,对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议
第5题
第6题
第8题
A.董事会
B.监事会
C.反洗钱管理部门
D.业务部门