公司申请股票上市，主要是为了( )。

A.公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额

B.公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况

C.公告文件披露了最近3年的盈利情况，但没有报告公司未来3年的盈利预测

D.公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

股，筹集资金1.2亿元，用于公司生产经营。股份公开发行后，公司运行良好且持续盈利，发展前景口；较乐观。2004年，公司董事会决定申请证券上市交易，从而提高公司知名度，并且打算再募集一批资金。公司上市后，由于公司主营业务市场竞争激烈，公司经营状况持续下降，上市第二年公司亏损500万元。2006年，为了扭转这种局面，提高公司股价，公司董事会决定果断改变经营方针，部分放弃以前的主营业务，将主要精力集中于某高科技材料的制作。公司董事会决议作出以后，没有向证券监管部分和证券交易所报告，也没有发布公告告知投资者，便部署实施。该公司董事于某在董事会部署之后，便建议其弟于小某购买该公司股票，等待升值，于小某便从股民韩某处购买股票1万股。后来，由于公司新业务经营不善，出现持续亏损，导致股价持续下跌，公司经营出现严重危机。

(1) 天成公司2004年申请上市是否符合法芝条件？

(2) 天成公司申请上市应该向哪一机构申请？

(3) 天成公司改变主营业务的程序是否符合去律规定？

(4) 于某和于小某的行为构成哪种证券违法亍为？应当承担什么样的责任？

A.上市报告书

B.公司营业执照

C.申请上市的股东大会决议

D.公司章程

按照我国《公司法》的相关规定，公司在设立时可以直接申请股票上市。( )

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易

A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行

B.公司股本总额不少于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的30％以上

D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载