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[主观题]

依证据法第九条规定,公募发行包括的情形有()。

A.向不特定对象发行证券

B.法律,行政法规规定的其他发行行为

C.采取特定方式接受特定规范发行证券

D.向特定对象发行证券累计超过两百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

答案

ABD解析:《证券法》第九条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

更多“依证据法第九条规定,公募发行包括的情形有()。”相关的问题

第1题

公募基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形。()
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第2题

《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行发行公募理财产品的,应当在本行官方网站或者按照与投资者约定的方式,披露理财产品的销售文件,文件包括()。

A.说明书

B.销售协议书

C.风险揭示书

D.债权人权益通知

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第3题

有下列哪些情形的,公司不得再次公开发行公司债券?()

A.公司最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息

B.前一次公开发行的公司债券尚未募足

C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态

D.违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。

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第4题

股票首次公募发行的程序包括______。

A.准备阶段

B.申请阶段

C.促销阶段

D.发售阶段

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第5题

市场经济国家,公债的发行方法主要包括()。

A.公募法

B.包销法

C.公卖法

D.摊派法

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第6题

《领导干部报告个人有关事项的规定》中所称的“基金”,是指在我国境内发行的公募基金和私募基金。()
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第7题

我国证券发行的种类有:( )。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第8题

私募发行与公募发行有何区别?
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第9题

证券的发行方式有私募和()。

A.公募

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C.股票

D.现金

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第10题

直接公募法是政府将发行事项委托银行机构、集团,规定一定的条件,由各银行分摊认领一定金额,然后转向公众募集。()
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第11题

将债券分为有公募债券和私募债券的标准是()

A.发行主体

B.债券形态

C.是否公开发行

D.有无抵押担保

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