首页 > 干部教育培训> 政策法规

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

某基金公司刚成立，投资总监兼任督查长,违背了合规管理的（)。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

答案

查看答案

发布时间：2022-08-15

更多“某基金公司刚成立，投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。”相关的问题

第1题

注册资本为2000万元的某股份有限公司的董事会有董事15名。下列表述是有关该董事会若干次会议的一些情况，其中哪些违反了《公司法》的有关规定？( )

A.2006年1月3日召开董事会，到会的董事有7人，会议如期举行

B.2006年1月3日召开董事会，经出席该会的董事一致同意，决议减少公司注册资本50万元

C.2006年6月3日召开董事会，出席该会的11名董事一致同意解聘现任总经理，并作出由一位副董事长兼任公司总经理的决议

D.2006年6月3日召开董事会，两名董事因故不能到会，委托其他董事代为出席，并提交了载明了授权范围的委托书。

点击查看答案

第2题

邓州市三名只有小学文化的农民，公然宣布将邓州市人民政府予以撤销，自己组建了第二个“邓州市人民政府”，下辖三个乡(镇)人民政府并分别兼任市长、乡(镇)长。这种行为违反了()的要求。

A.职能法定

B.权限法定

C.程序法定

D.机构法定

点击查看答案

第3题

李某与其亲友、同事共45人共同投资200万元成立了一家有限责任公司。其中，作为股东之一的刘某以专

利技术出资，作价50万元。李某起草了公司章程，自任董事长。共有10名出资最多的股东在章程上签了字。公司章程规定，公司设立董事会，由1名董事组成;另设总经理一人并由董事王某兼任监事。

问：该公司的设立是否符合法律规定？为什么？

点击查看答案

第4题

A公司股票1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿股，其中A股6000万股，经审计

的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息：

(1)A公司于1999年1月曾获准配股，募集资金2亿元，其投资项目完工进度已经达到了50%，还需3亿元。本次拟增发新股5000万股，募集资金5亿元。

(2)A公司董事陈某涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

(3)A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还，B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。

(4)A公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时，全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上，增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。

问题：

点击查看答案

第5题

某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了（）规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

点击查看答案

第6题

A公司1997年在上海证券交易所上市。截止2002年12月31日，公司股本总额为1.5亿元，其中流通股为6000万元；经审计

的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月，A公司向中国证监会提出增发新股的申请，其申请文件披露了以下信息。

(1) A公司于1999年1月曾获准配股，募集资金2亿元，其投资项目完工进度已经达到50%。本次拟增发新股5000万股，募集资金量为5亿元。

(2) A公司董事陈某2002年8月因在任职期间抛售所持A公司股票被上海证券交易所公开谴责。2002年9月，A公司为其子公司向银行贷款3000万元提供了担保。

(3) A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元，至今没有归还。B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监，A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。

(4) A公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时，全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上，增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。要求：

点击查看答案

第7题

某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（)。

A.建立科学的投资管理业绩评价体系

B.建立研究与投资的业务交流制度

C.建立严密的研究工作业务流程

D.建立研究报告质量评价体系

点击查看答案

第8题

某PE基金购买A公司股权，期望年收益率为25％，投资5000万元，预期5年后退出，可以获得1．2亿元。该PE基

金()，应该投资投资年收益率为()。

A．不应该投资，收益率19．14％

B．不应该投资，收益率15．46％

C．应该投资，收益率29．46％

D．应该投资，收益率140％

点击查看答案

第9题

某百货公司是以商品零售为主的有限公司，由两个私人股东设立。公司成立前拟定注册资本为25万元，两名股东中一

名为执行董事，一名为财务负责人，其中执行董事兼任监事。该公司聘请丁某作为公司的总经理。此时，丁某买回的一批服装正欲卖出，上任后未经任何人同意私下和该百货公司签订了合同，用公司名义买下了他买来的服装，总价款达12.5万元，占用了公司的大量流动资金。后该批服装由于数量过多和款式陈旧而积压，致使该公司下半年的投资计划流产，大量的购货合同难以履行。公司执行董事向人民法院起诉，要求丁某赔偿经济损失。丁某认为：他是公司的经营主管，有权同任何人签订合同，确定经营方式，公司起诉他是没有任何道理的。

请问：

点击查看答案

第10题

新远公司投资基金前期测算新远公司欲投资ABC公司基金，事先测算其相关资料如下：资料一：ABC公司的某基金

新远公司投资基金前期测算

新远公司欲投资ABC公司基金，事先测算其相关资料如下：

资料一：ABC公司的某基金持有A、B两种股票，数量分别为100万股和150万股。2007年1月1日，每股市价分别为20元和30元，银行存款为200万元，两种股票的账面价值总和为4000万元。该基金负债有两项：对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元、应交税金为100万元，已售出的基金份数为5000万份。

资料二：在基金交易中，该公司收取首次认购费和赎回费，认购费率为基金资产净值的5%，赎回费率为基金资产净值的2%。

资料三：2007年12月31日，累计售出的基金单位为6100万份。

资料四：2007年该基金的收益率为10%。

问题：

点击查看答案

第11题

2006年2月某商业银行与莱房地产开发公司共同开发北京某地的房地产项目，并成立专门的项目公司，由

该行副行长兼任项目公司董事长，商业银行向该项目公司投资2亿元人民币．同年6月房地产开发公司以该项目公司的房地产作抵押，向商业银行提出贷款申请，商业银行经审核后，向其发放了3亿元抵押贷款．该行当月资本余额为20亿元人民币．2007年7月房地产开发公司因经营亏损濒临破产，商业银行的贷款也无法收回．2008年底该商业银行被中国人民银行决定由其他银行接管．

问题：

(1)商业银行能否向该项目公司投资？为什么？

(2)商业银行能否向房地产开发公司发放抵押贷款？为什么？

(3)商业银行向房地产开发公司发放3亿元人民币贷款是否合法？为什么？

(4)中国人民银行对该商业银行的接管决定是否正确？

点击查看答案