首页 > 大学本科> 经济学

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是()。

A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保

B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保

C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人

D.以发行人的信誉作担保

答案

查看答案

发布时间：2021-06-06

更多“由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（)。A．通过专用账”相关的问题

第1题

权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

权证是基础证券发行人或其以外的第三人(以下简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

点击查看答案

第3题

权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第4题

根据新《证券法》，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

点击查看答案

第5题

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括()。

根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括（)。

A、上市公司

B、发行公司债券并上市交易的公司

C、公开发行证券的公司

D、公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

点击查看答案

第6题

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。

A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商

B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商

C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式

D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

点击查看答案

第7题

根据《证券法》有关规定，国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第8题

在核准制下，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对主板市场已作出的核准或者审批证券发行的决定，发现不符合法律、行政法规规定的，下列处理措施正确的有（）。

A.已经发行尚未上市的，应撤销决定

B.尚未发行的，应停止发行

C.保荐人不能证明自己没有过错的，要与发行人承担连带责任

D.已经发行尚未上市的，证券持有人可以按照发行价并加算银行同期存款利息，要求发行人返还

点击查看答案

第9题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

点击查看答案

第10题

所谓保荐人制度，就是由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件与上市文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露体系，并承担风险责任的制度。保荐人对拟发行公司负有( )推荐责任。

A.完全

B.大部分

C.小部分

D.阶段性

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

考试指南全部 >

2023年基金从业资格证几点开考陕西初级银行职业资格准考证打印入口地址基金从业资格证的有效期是多久证券从业资格证和基金从业资格证的区别海南初级银行职业资格打印准考证入口地址基金从业资格证过期了怎么办银行从业资格考试全是选择题吗基金从业资格证的有效期是多久？江西银行从业资格证考试科目基金从业资格证有效期是多久？

下载APP

关注公众号

TOP