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[单选题]

证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的，应于何时向中国证监会派出机构报告（)

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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发布时间：2022-07-09

更多“证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的，应于何时向中国证监会派出机构报告()”相关的问题

第1题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施：（)

A.出具警示函

B.责令参加培训

C.责令改正

D.监管谈话

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第2题

证券期货业机构大额和可疑交易报告制度的内容包括（)。

A.应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作报告流程

B.涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程

C.规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程

D.涉嫌洗钱案件线索的分析、检测与报告流程

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第3题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第4题

某单位预算人员经介绍兼职系统内单位经营工作，并领取该单位薪酬，该行为违反《职工处分规定》中（)。

A.保密规定

B.廉洁从业规定

C.社会公德

D.社会管理秩序

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第5题

证券期货经营机构的最常见的投诉问题是（)。

A.客户服务问题

B.交易系统问题

C.代客理财问题

D.强制平仓问题

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第6题

为有效防范洗钱风险，证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现的要求（)。

A.外部控制优先

B.经营效益优先

C.内部控制优先

D.社会效益优先

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第7题

按照风险定价原则，对严重失信主体提高贷款利率和财产保险费率，或者限制向其提供贷款、保荐、承销、保险等服务，可执行的金融机构包括：_____。

A.商业银行

B.证券期货经营机构

C.保险公司

D.央行

E.银监会

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第8题

证券期货业机构建立反洗钱内控制度的必要性主要表现在以下哪几方面（)。

A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要

B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求

C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提

D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障

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第9题

经甲运输公司申请，某市级运输管理处给其颁发道路货物运输经营许可证。后该处在复核中发现甲运输公司在申请时报送的材料存在以欺骗的手段向运管机构提供虚假的申报许可材料，遂依据《行政许可法》规定，撤销该公司的行政许可，并予以注销。甲运输公司不服，向法院提起诉讼。市运输管理处撤销甲运输公司道路货物运输经营许可证的行为属于下列哪一类别？()

A.行政处罚

B.行政强制措施

C.行政行为的撤销

D.行政检查

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第10题

《中华人民共和国特种设备安全法》规定：负责特种设备安全监督管理的部门在依法履行监督检查职责时，下列描述错误的是（)。

A.对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押

B.对违反本法规定的行为作出行民事处罚决定

C.进入现场进行检查

D.向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况

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