证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，可处（)罚款。

A．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录

B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司

C．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户

D．不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产；禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

下列说法中不正确的是一项是()。

A．证券公司自营业务必须以自己的名义进行

B．在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，必须是具有法人资格的证券经纪人

C．证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券

D．证券公司办理经纪业务时，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖证券的数量或者价格

证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。

A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B．坚决拒绝为客户提供融资融券

C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任

D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()

A．投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌

B．如果买方，卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易

C．证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易

D．如果买方，卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交

A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B.泄露内幕信息

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.建议他人买卖证券

证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

A．财务顾问业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是()。

A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

A.须按委托进行，并制作买卖成交报告单交付客户

B.对账单内容必须核实

C.审核人员须逐笔审核账单

D.要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

A.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B.与他人串通，以事先约定的时间、地点和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在证券交易中诱骗投资者买卖证券，以及其他违背投资者真实意愿、损害其利益的行为

D.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格

E.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金