证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。()
证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。( )
证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。( )
第3题
下列说法中不正确的是一项是()。
A.证券公司自营业务必须以自己的名义进行
B.在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务的证券公司,必须是具有法人资格的证券经纪人
C.证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券
D.证券公司办理经纪业务时,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖证券的数量或者价格
第5题
A.劝诱客户参与证券交易,并做损失担保
B.向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见
C.限制某客户买卖某种股票
D.向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息
E.代理投资者买卖各种证券
第6题
A.须按委托进行,并制作买卖成交报告单交付客户
B.对账单内容必须核实
C.审核人员须逐笔审核账单
D.要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
第7题
A.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录
B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司
C.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户
D.不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产;禁止以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
在场外证券交易中,有关代理买卖证券的说法正确的是()
A.投资者个人委托证券公司代其买卖债券,证券公司作为中介可以参与买卖业务,其交易价格由委托买卖双方分别挂牌
B.如果买方,卖方为一人,则根据“价格优先,时间优先”的原则,顺序办理交易
C.证券公司按照成交,向客户交付债券或现金,完成交易
D.如果买方,卖方均为一人,则通过双方讨价还价,促使债券成交